Online Trading Laws

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Você também pode gostar Hearthstone Um excelente jogo de cartas on-line gratuito definido no universo Warcraft Corações Deluxe para Windows 10 Free Cell Free para Windows 10 Slingo Quest Santos Sinners Bingo Rede Rummy Marvel Trading Card Jogo Ludopoli respostas rápidas As leis que governam a Securities Securities Securities Act De 1933 A Lei de Valores Mobiliários de 1933, freqüentemente referida como a verdade em lei de valores mobiliários, tem dois objetivos básicos: exigir que os investidores recebam informações financeiras e outras significativas sobre títulos oferecidos para venda pública e proibir enganos, falsas declarações e outras fraudes na venda De títulos. Objetivo do Registro Um dos principais meios para atingir esses objetivos é a divulgação de informações financeiras importantes através do registro de valores mobiliários. Esta informação permite aos investidores, e não ao governo, fazer julgamentos informados sobre a compra de valores mobiliários de uma empresa. Enquanto a SEC exige que as informações fornecidas sejam precisas, ela não garante isso. Os investidores que adquirem títulos e sofrem perdas têm direitos de recuperação importantes se puderem provar que houve divulgação incompleta ou imprecisa de informações importantes. Processo de registro Em geral, os títulos vendidos nos Estados Unidos devem ser registrados. As fichas de registro de empresas fornecem fatos essenciais ao mesmo tempo em que minimizam o ônus e as despesas decorrentes do cumprimento da lei. Em geral, os formulários de registro exigem: uma descrição dos bens e negócios da empresa uma descrição do título a ser oferecido para venda informações sobre a administração da empresa e demonstrações financeiras certificadas por auditores independentes. As declarações de registro e os prospectos tornam-se públicos logo após o depósito junto à SEC. Se arquivado por empresas nacionais dos EUA, as declarações estão disponíveis no banco de dados EDGAR acessível em sec. gov. As declarações de registro estão sujeitas a exame para verificação do cumprimento dos requisitos de divulgação. Nem todas as ofertas de valores mobiliários devem ser registadas junto da Comissão. Algumas isenções da exigência de registro incluem: ofertas privadas para um número limitado de pessoas ou instituições oferendas de tamanho limitado intra-estatais ofertas e títulos de governos municipais, estaduais e federais. Ao isentar muitas pequenas ofertas do processo de registro, a SEC busca promover a formação de capital, reduzindo o custo de oferecer títulos ao público. Securities Exchange Act de 1934 Com esta Lei, o Congresso criou a Securities and Exchange Commission. A Lei habilita a SEC com ampla autoridade sobre todos os aspectos da indústria de valores mobiliários. Isso inclui o poder de registrar, regular e supervisionar corretoras, agentes de transferência e agências de compensação, bem como as organizações de auto-regulação de valores mobiliários da nação. As várias bolsas de valores, como a Bolsa de Valores de Nova York, o NASDAQ Stock Market e o Chicago Board of Options são SROs. A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) também é uma SRO. A lei também identifica e proíbe certos tipos de comportamento nos mercados e fornece à Comissão poderes disciplinares sobre as entidades regulamentadas e as pessoas a elas associadas. A Lei também autoriza a SEC a exigir relatórios periódicos de informações por empresas com títulos negociados publicamente. Corporate Reporting Companies com mais de 10 milhões em ativos cujos valores mobiliários são detidos por mais de 500 proprietários devem apresentar relatórios anuais e outros relatórios periódicos. Esses relatórios estão disponíveis ao público através do banco de dados EDGAR da SEC. Solicitações de Proxy O Securities Exchange Act também regula a divulgação em materiais usados ​​para solicitar votos de acionistas em reuniões anuais ou especiais realizadas para a eleição de diretores ea aprovação de outra ação corporativa. Essas informações, contidas em materiais de procuração, devem ser arquivadas com a Comissão antecipadamente de qualquer solicitação para garantir o cumprimento das regras de divulgação. As solicitações, seja por parte da administração ou de grupos de acionistas, devem divulgar todos os fatos importantes relativos às questões nas quais os acionistas são solicitados a votar. Ofertas de Ofertas O Securities Exchange Act exige a divulgação de informações importantes por qualquer pessoa que pretenda adquirir mais de 5% dos títulos de uma empresa por compra direta ou oferta de compra. Tal oferta é muitas vezes estendida em um esforço para ganhar o controle da empresa. Tal como com as regras de proxy, isso permite aos acionistas tomar decisões informadas sobre esses eventos corporativos críticos. Negociação de iniciados As leis de valores mobiliários proíbem amplamente atividades fraudulentas de qualquer tipo relacionadas com a oferta, compra ou venda de valores mobiliários. Estas disposições constituem a base de muitos tipos de acções disciplinares, incluindo acções contra o abuso de informação privilegiada fraudulenta. A negociação com informações privilegiadas é ilegal quando uma pessoa negocia um título enquanto está na posse de informações não públicas relevantes em violação do dever de reter a informação ou se abster de negociar. Registro de Trocas, Associações e Outros A Lei exige que diversos participantes do mercado se inscrevam na Comissão, incluindo bolsas, corretores e revendedores, agentes de transferência e agências de compensação. O registro para essas organizações envolve a apresentação de documentos de divulgação que são atualizados regularmente. Os intercâmbios e a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) são identificados como organizações auto-reguladoras (SRO). As OAR devem criar regras que permitam disciplinar os membros por conduta imprópria e estabelecer medidas para garantir a integridade do mercado e a proteção do investidor. As regras propostas pela SRO estão sujeitas à revisão da SEC e publicadas para solicitar comentários públicos. Embora muitas regras propostas SRO são eficazes após a apresentação, alguns estão sujeitos a aprovação da SEC antes que eles possam entrar em vigor. Ato de fiança de 1939 Esta Lei aplica-se a títulos de dívida, tais como títulos, debêntures e notas que são oferecidos para venda pública. Mesmo que esses títulos possam ser registrados nos termos da Lei de Valores Mobiliários, eles não podem ser oferecidos para venda ao público, a menos que um acordo formal entre o emissor de obrigações e o titular de bônus, conhecida como escritura fiduciária, esteja em conformidade com as normas desta Lei. Lei de Sociedades de Investimento de 1940 Esta Lei regula a organização de empresas, incluindo fundos mútuos, que se envolvem principalmente em investir, reinvestir e negociar em valores mobiliários e cujos valores mobiliários são oferecidos ao público investidor. O regulamento visa minimizar os conflitos de interesse que surgem nestas operações complexas. A Lei exige que essas empresas divulguem suas condições financeiras e políticas de investimento aos investidores quando o estoque é inicialmente vendido e, posteriormente, em uma base regular. O foco desta Lei é a divulgação ao público investidor de informações sobre o fundo e seus objetivos de investimento, bem como sobre a estrutura da empresa de investimento e operações. É importante lembrar que a Lei não permite que a SEC supervisione diretamente as decisões de investimento ou as atividades dessas empresas ou julgue os méritos de seus investimentos. O texto completo desta Lei está disponível em: sec. gov/about/laws/ica40.pdf. Investment Advisers Act of 1940 Esta lei regula os conselheiros de investimento. Com algumas exceções, esta Lei exige que as empresas ou profissionais independentes compensados ​​por aconselhar outras pessoas sobre investimentos em valores mobiliários devem registrar-se na SEC e estar em conformidade com os regulamentos destinados a proteger os investidores. Uma vez que a lei foi alterada em 1996 e 2010, geralmente só conselheiros que têm pelo menos 100 milhões de activos sob gestão ou aconselhar uma empresa de investimento registada deve registar-se com a Comissão. O texto completo desta Lei está disponível em: sec. gov/about/laws/iaa40.pdf. A Lei Sarbanes-Oxley de 2002 Em 30 de julho de 2002, o Presidente Bush assinou em lei a Lei Sarbanes-Oxley de 2002, que ele caracterizou como as reformas mais abrangentes das práticas empresariais americanas desde a época de Franklin Delano Roosevelt. A Lei exigiu várias reformas para aumentar a responsabilidade corporativa, melhorar a divulgação financeira e combater a fraude corporativa e contábil, e criou o Conselho de Supervisão de Contabilidade de Empresas Públicas, também conhecido como PCAOB, para supervisionar as atividades da profissão de auditoria. O texto completo da Lei está disponível em: sec. gov/about/laws/soa2002.pdf. (Por favor, verifique as Tabelas de classificação mantidas pelo Escritório da Câmara dos Representantes dos EUA para obter atualizações a qualquer uma das leis.) Você pode encontrar links para todos os regulamentos da Comissão e relatórios emitidos sob a Lei Sarbanes-Oxley em: sec. gov /spotlight/sarbanes-oxley. htm. A Lei de Reforma de Dodd-Frank Wall Street e a Lei de Proteção ao Consumidor de 2010 A Lei de Reforma de Dodd-Frank Wall Street e de Proteção ao Consumidor foi assinada em 21 de julho de 2010 pelo Presidente Barack Obama. A legislação se propôs a reformular o sistema regulatório dos EUA em uma série de áreas, incluindo mas não se limitando a proteção do consumidor, restrições comerciais, classificações de crédito, regulação de produtos financeiros, governança corporativa e divulgação e transparência. O texto completo da Lei está disponível em: sec. gov/about/laws/wallstreetreform-cpa. pdf. (Por favor, verifique as Tabelas de Classificação mantidas pela Câmara dos Representantes dos EUA do Conselho de Revisão da Lei para atualizações de qualquer uma das leis.) Você pode encontrar links para todos os regulamentos da Comissão e relatórios emitidos sob o Dodd Frank Act em: sec. gov/ Holofote / dodd-frank. shtml. Jumpstart Nossa Lei de Startups de Negócios de 2012 A Lei Jumpstart Nossa Empresas Startups (a Lei de Empregos) foi promulgada em 05 de abril de 2012. A Lei de Empregos visa ajudar as empresas a levantar fundos em mercados de capital público, minimizando os requisitos regulamentares. O texto completo da Lei está disponível em: gpo. gov/fdsys/pkg/BILLS-112hr3606enr/pdf/BILLS-112hr3606enr. pdf. (Por favor verifique as Tabelas de Classificação mantidas pela Câmara dos Representantes da Câmara dos Representantes do Conselho de Revisão da Lei para atualizações de qualquer uma das leis.) Trader Central Online é a conferência de próxima geração focada em servir Traders. 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